利益相反管理方針 投資信託運用会社の信頼向上に向けた取り組み |レッグ・メイソン・アセット・マネジメント

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利益相反管理方針

適用対象者: レッグ・メイソン・アセット・マネ メント株式会社

制定日: 2017 年 3 月 27 日

所管部署: コンプライアン 部

ッ ソン チ ン ₍ ンを踏 越 靴 チ

粉を こ い う 意 単 チ 呼 倫理的行動を求 基

準 い ₎ 行動基準 基 従業員 対 法 等遵守 忠

実義 客様本 業 運営等を求 い 特 利害 対立 こ 起こ 得 いわゆ 利益 相反 い 客様第一主義 観 細心 注意を払 客様 利益 不当 損 わ こ い う努

こ い こ う を ッ ソン ッ ン 株式会

社₍ 当社 いい ₎ 利益相反管理 対象 引等 利益相反管理体制 及び利益相反 管理方 法を定 利益相反管理方針₍ 本方針 いい ₎ を策定 公表 利益相反を管理 こ

い

I. ^{利益相反管理 対象 引等}

A. ^{本方針 い 管理対象 利益相反 引等 当社又 当社 会社}( ^{当社等 いい} ) ^{行う 引 他 行 客様 利益 不当 損 わ あ} ( ^{利益相反 引}

等 いい ₎ を指 個 引 他 行 利益相反 引等 当 う 当社

利益相反管理統括責任者 _{( II.} 利益相反管理体制 _A参照₎ 客様 利益 損 わ 程 等諸 般 事情を 案 当 引 実態 即 断

B. ^{利益相反 引等 当 引 他 行 主 具体例 う 考え こ}

利益相反 引等 べ を網羅 い 個 事案 利益相反 い

禁止さ べ い 含 い

1. ^{客様 引情報を利用 当社等 役職員 自己又 第 者 利益 引 こ} 2. ^{客様 利益を害 こ 競合 引を当社等 役職員 自己又 第 者 行うこ} 3. ^{客様 利益を害 こ 不必要又 通常 引 条件 異 条件 引を行うこ} 4. ^{客様 運用資産 引発注 い 最 客様 利益 資 断さ 条件 いこ} 5. ^{客様 運用資産 他 客様 運用資産 間 引を行うこ}

6. ^{客様 運用資産 当社等又 役職員 資産 間 引を行うこ} 7. ^{客様 運用資産 当社等 発行 価証券を組 入 こ}

8. ^{客様 外 他人 拘束を 客様 運用資産を運用 こ} 9. ^{客様 運用資産 係 情報を守秘義 違反 共 こ} 10. ^{客様 利益を害 こ 運用商品 提供}(^{適合性原則違反等})

POLICY

Japan

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II. ^{利益相反管理体制}

A. ^{当社 利益相反 引等 管理を行う 当 各業 執行部門 独立性を} 利益相反管理統括責任者 及び利益相反管理統括部署を設置 当社 利益相反管理統括責任者 チ コン ン

利益相反 可能性 あ 引等 特定及び利益相反 管理 関 管理体制を統括 利益相反管理統括部署 コン ン 部 利益相反管理統括責任者 指揮 利益相反 可能性 あ 引等 特定及び利益相反 管理を行い

B. ^{利益相反 関 問題 生 場合} 利益相反管理統括責任者 原則 週次 開催さ 当社 ビ

管理委員会 報告を行い 委員会 当 問題 解決さ ッ 委員会

協議内容 委員会 各 ン (社長 チ コン ン を含 ) ッ

ソン コン ン タ を含 米国本社 級職員 直 報告さ 問題 内

容 さ チ コン ン 途本社 コン ン

タ 定期協議を行い 必要 応 問題解決方法等 指示を仰 ビ 管理委員会 四半期 一 議事内容を米国本社 非常勤 締役を含 ッ ソン ッ

ン 株式会社 締役会 対 報告

C. ^{当社 利益相反 管理を含 内部管理体制状況をチ ッ 四半期 一 当社 各業 部門}

コン ン (RCSA) 呼 自主 検 行わ 各業 部門 提出

RCSA 係 ッ ン及び ビ ン 基 コン ン 部 各業 部

門 ビ ン を行 自主 検 結果 内容をビ 管理委員会 報告

利益相反 関 問題等を含 各業 部門 内部管理 問題 RCSA 係 ッ 載さ 当 問題 改善策 再発防止策 確実 実施 1年間 わ ッ さ コン ン 部

こ 自主 検 結果を含 四半期 一 独自 コン ン ニタ ン を実施 結果をビ 管理委員会 報告 い

D. ^{当社 内部監査 ン 拠 を置 コン ン ン チ}

(GCE) ^{及び米国 チ 本社 内部監査部 々 臨店監査 行わ 前者 法 遵守 運用} 業 管理業 等を 後者 財 危機管理 情報管理 業 委 等を 担当 い 原則年₁回行

わ 内部監査 結果 コン ン 部 ビ 管理委員会 報告さ 問題 指摘さ

場合 解決 至 ッ さ こ い

III. ^{利益相反 管理方法}

当社 _I. 載 利益相反 引等 当 思わ 引 他 行 特性 応 方法 利益

相反を管理 こ い

A. I.

^「

こ を義 共 各従業員 事前承認申請 際 当 引 当社 運用 投資信 を含 べ 顧客口 利益相反 生 いこ 職 地 を利用 又 職 知 得 重要情報 基 引 いこ ン ンニン 等顧客 利益 優先 行う 引 いこ 法 等又 当社 方針 反

いこ 等を誓約 こ を求 い

B. I. B. 3^及び4 ^{載 運用 伴う利益相反 引等 当} (^{不必要 引 通常 条件 異} 引 最良執行 反 引等₎ 関 当社 ン 部 最 年₂回 運用資産 状況 執行状況 格付 等 基 選定 各 ₍ ンタ ₎ 運用 ビ 執行能力 渡能力等を基 準 社内投票評価 基 目標を 当社 東京運用委員会₍運用本部 ₁回開催 運用 実績等運用 係 事項を協議 委員会₎ 提出 承認を得 こ 特定

偏 発注 いこ い 東京運用委員会 四半期 一 議事内容を ッ ソン ッ ン 株式会社 締役会 対 報告 い

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C. I. B. 5^及び6 ^{載 運用財産相互間 引 自己 引等 関 各顧客口 投資 ン} う 引 禁止さ い ほ 当社コン ン 部 日次 同一銘柄 同日反対売買を ニタ い

D. I. B. 7^及び8 ^{載 当社等発行 価証券 組入 他人 拘束 運用 関 当社等} 当社等 発行 価証券 顧客口 組入 原則 禁止さ い ほ べ 顧客口 運用

細 投資 ン 沿 運用 行わ ン違反 無 ニタ さ い

ン 違反 価証券 組入 他人 拘束を 運用等 問題 起 難 い

E. ^他 I. B. 9 ^{載 情報共 関 秘密保持 観 客様 運用資産 係 非公開情報 法} 等 認 場合を除 開示 い体制を _{I. B. 10} 載 客様 利益を害 こ

運用商品 提供 関 商品委員会 い 全 商品を検討 承認 こ う 商品 提供さ こ を防止 体制を い

IV. ^録保存

利益相反管理統括部署 本方針 定 利益相反 あ 引 特定 管理 措置等 関 録を 作成 日 ₅年間保存

2017^年3 27^日